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引言1

一、选题背景及意义1

（一）选题背景1

（二）选题意义3

二、文献综述6

（一）国内外研究概述6

（二）国外文献综述7

（三）国内文献综述8

（四）最新研究动态10

三、研究方法12

第一章 石油衍生品合约的基本理论14

一、石油衍生品的定义14

（一）金融学视野中的衍生品14

（二）法学意义上的衍生品16

（三）石油衍生品的概念分析19

（四）衍生品的种类20

二、石油衍生品合约的法律性质20

（一）契约的特殊性21

（二）射幸特征22

（三）期待权而非既得权23

（四）场内交易的高度标准化23

（五）价值不确定性，属于或有事项23

（六）高度的流动性24

三、石油衍生品合约的种类24

（一）石油远期合约24

（二）石油期货合约26

（三）石油期权合约29

（四）石油互换合约30

（五）特殊的石油衍生品合约32

四、石油衍生品合约的风险及其监管意义35

（一）石油衍生品合约的风险35

（二）石油衍生品合约在我国的法律风险40

（三）石油衍生品合约的监管意义42

本章小结45

第二章 石油衍生品合约及其法律制度46

一、场内石油衍生品合约及其法律制度46

（一）石油期货合约的法律关系46

（二）石油期货合约的履约规则50

二、场外石油衍生品合约及其法律制度55

（一）场外石油衍生品合约的法律特征56

（二）场外石油衍生品合约的法律制度变迁与 ISDA 的框架法律文件59

本章小结69

第三章 石油衍生品合约监管的比较研究70

一、石油衍生品合约监管概述70

（一）衍生品合约监管的理论基础70

（二）衍生品监管之争：加强监管还是放松监管？73

（三）传统衍生品的监管模式75

（四）石油衍生品的监管78

二、场内石油衍生品合约监管比较80

（一）对石油期货交易进行监管的内在原因80

（二）期货的监管体系构成80

（三）主要国家石油期货交易监管法律制度比较82

（四）国际主要石油期货交易所的一线监管86

三、场外石油衍生品合约的监管沿革89

（一）场外衍生品市场监管制度的变迁90

（二）场外石油衍生品市场的发展带来的监管挑战与监管困境91

（三）主要国家对场外石油衍生品市场监管的比较研究93

本章小结98

第四章 石油衍生品合约监管的最新发展及国际合作100

一、美国多德一弗兰克法案下的石油衍生品监管改革100

（一）美国对石油衍生品监管改革立法建议回顾：修复漏洞101

（二）美国场外石油衍生品立法改革内容105

（三）美国金融改革对场外石油衍生品的影响109

二、石油衍生品合约的国际监管合作111

（一）从“伦敦漏洞”看国际监管合作的必要性112

（二）石油衍生品国际监管的合作现状112

（三）现行衍生品国际监管合作的不足和发展115

（四）我国参与石油衍生品合约国际监管合作的措施116

本章小结117

第五章 完善我国石油衍生品合约监管制度的建议119

一、建立和完善我国石油金融市场119

（一）我国石油期货的发展历史与现状120

（二）加快培育我国多层次的石油金融体系的理由121

（三）完善我国石油金融体系的建议123

二、完善我国石油衍生品交易的监管制度126

（一）我国石油衍生品合约的监管原则126

（二）完善我国石油衍生品合约监管的几个具体建议128

本章小结132

参考文献133

附录一：关于我国的石油安全战略140

附录二：评《Dodd-Frank法案》下的场外能源衍生品监管改革145

附录三：论国际石油期货交易的客体159

附录四：多德—弗兰克法案（节译）171

第七章 华尔街透明度与问责171

第710条 全标题171

第一节 场外掉期市场的监管171

第一部分 监管职权171

第711条 定义171

第712条 监管职权审查172

第713条 投资组合保证金的一致性变更177

第714条 滥用掉期178

第715条 禁止参与掉期交易活动的职权178

第716条 禁止美国联邦政府救助掉期机构178

第717条 新产品批准的商品期货交易委员会和证券交易委员会程序182

第718条 确定新型衍生产品地位184

第719条 研究186

第720条 备忘录189

第二部分 掉期市场的监管189

第721条 定义189

第722条 管辖权205

第723条 清算209

第724条 掉期，隔离与破产处理217

第725条 衍生品清算组织220

第726条 利益冲突的规则制定231

第727条 掉期交易数据的公开报告232

第728条 掉期数据存储机构234

第729条 报告和存档238

第730条 大型掉期交易商的报告239

第731条 掉期交易商和主要掉期参与人的注册和监管241

第732条 利益冲突251

第733条 掉期交易设施251

第734条 衍生品交易执行设施和豁免商品交易所257

第735条 认定的合同市场258

第736条 保证金262

第737条 头寸限额263

第738条 外国交易所266

第739条 掉期的法律确定性269

第740条 多变清算组织270

第741条 执行270

第742条 零售商品交易273

第743条 其他职权276

第744条 补偿救济276

第745条 注册机构加强合规276

第746条 内幕交易279

第747条 反破坏性做法的职权281

第748条 对商品举报人的激励和保护281

第749条 一致性修订288

第750条 碳市场监管研究290

第751条 能源和环境市场顾问委员会291

第752条 国际协调292

第753条 反操纵职权292

第754条 生效日期297

第二节 基于证券的掉期市场的监管297

第761条 《1934年证券交易法案》下的定义297

第762条 基于证券的掉期协议监管禁止的废除302

第763条 修订《1934年证券交易法案》305

第764条 基于证券的掉期交易商和基于证券掉期主要参与人的注册与监管330

第765条 利益冲突的规则制定343

第766条 报告与存档344

第767条 州博弈与投机商法347

第768条 对《1933年证券法案》作了修订；处理基于证券的掉期347

第769条 依据《1940年投资公司法案》的定义348

第770条 依据《1940年投资顾问法案》的定义348

第771条 其他职权349

第772条 管辖权349

第773条 民事处罚349

第774条 生效日期350

后记351