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第一章 商业银行概述1

第一节 商业银行的产生1

一、世界商业银行的产生与发展1

二、我国商业银行的历史与现状2

第二节 商业银行的组织形式4

一、按组织结构划分4

二、按所有权结构划分5

三、按业务结构划分5

第三节 商业银行的组织机构6

一、决策机构6

二、执行机构6

三、监督机构7

第二章 商业银行档案8

第一节 商业银行档案的概念8

一、档案的起源与演变8

二、商业银行档案的定义9

第二节 商业银行档案的种类和属性12

一、商业银行档案的种类12

二、商业银行档案的一般属性14

三、商业银行档案的特殊属性15

第三节 商业银行档案的价值与作用16

一、商业银行档案的价值16

二、商业银行档案的作用18

三、实现商业银行档案价值的特征19

第三章 商业银行档案工作22

第一节 商业银行档案工作的基本原则22

一、统一领导、分级管理22

二、维护档案的完整与安全23

三、确保档案的有效利用24

第二节 商业银行档案工作的管理体制24

一、本系统档案工作实行垂直管理的模式25

一、档案行政管理机构26

二、“分级管理和属地管理相结合”的管理模式26

第三节 商业银行档案工作的组织机构和人员26

二、档案信息管理中心或档案馆27

三、档案人员27

第四节 商业银行档案工作的管理制度27

一、归档整理制度28

二、档案鉴定与销毁制度28

三、档案的保管制度29

四、档案的保密制度29

五、档案的利用制度30

六、档案的统计制度30

七、档案人员岗位责任制31

第四章 商业银行档案管理原理32

第一节 商业银行档案的收集32

一、商业银行档案收集工作的意义33

二、商业银行档案收集工作的要求33

第二节 商业银行档案的整理34

一、商业银行档案整理工作的内容35

二、商业银行档案整理工作的意义35

三、商业银行档案整理工作的原则36

四、商业银行档案的全宗划分38

五、商业银行档案的分类40

第三节 商业银行档案的鉴定44

一、商业银行档案鉴定工作的内容和意义44

二、商业银行档案鉴定工作的原则45

三、商业银行档案鉴定工作的标准46

四、商业银行档案保管期限表48

五、商业银行档案鉴定工作的制度与程序51

第四节 商业银行档案的检索53

一、商业银行档案检索概述53

二、商业银行档案检索系统的评价标准与检索效率56

一、商业银行档案统计工作的要求59

第五节 商业银行档案的统计59

二、商业银行档案统计调查60

三、商业银行档案统计整理68

四、商业银行档案统计分析70

第五章 商业银行业务档案管理73

第一节 商业银行负债业务档案73

一、商业银行负债业务概述73

二、负债业务档案的收集75

三、负债业务档案的整理80

四、负债业务档案的鉴定81

第二节 商业银行资产业务档案81

一、商业银行的资产业务概述81

二、资产业务档案的管理86

第三节 商业银行中间业务档案98

一、中间业务简介98

二、中间业务主要品种的运作程序及相应的文件99

三、中间业务档案的管理107

第四节 商业银行国际业务档案108

一、商业银行国际业务简介108

二、国际业务档案的收集113

三、国际业务档案的整理116

第五节 商业银行内部控制与稽核档案120

一、商业银行内部控制与稽核概述122

二、商业银行内部控制与稽核档案管理123

第六节 商业银行风险档案126

一、商业银行风险管理概述126

二、商业银行风险档案管理129

第六章 商业银行会计档案管理131

第一节 商业银行会计档案概述131

一、商业银行会计档案的概念131

二、商业银行会计档案的种类132

一、商业银行会计档案的归档134

第二节 商业银行会计档案的归档和整理134

二、商业银行会计档案的整理136

第三节 商业银行会计档案的鉴定和销毁139

一、商业银行会计档案价值的鉴定139

二、商业银行会计档案的销毁144

第四节 商业银行会计档案的保管和利用145

一、商业银行会计档案的保管145

二、商业银行会计档案的利用147

第七章 商业银行文书档案管理149

第一节 商业银行文书档案的收集149

一、商业银行文书档案的归档制度及其内容149

二、商业银行机关档案室在归档工作中的作用153

三、商业银行档案馆的收集工作154

第二节 商业银行文书档案的整理156

一、商业银行文书档案整理工作的对象156

二、商业银行归档文件的修整与装订158

三、商业银行文书档案的分类160

四、商业银行归档文件的排列168

五、商业银行归档文件的基本编目170

第三节 商业银行文书档案的编目177

一、商业银行档案的著录177

二、商业银行档案检索工具188

第八章 商业银行科技档案管理193

第一节 商业银行科技档案概述193

一、科技档案的定义193

二、科技档案的特点195

三、科技档案种类与研究内容构成的基本方法197

第二节 商业银行科技档案的收集、鉴定和整理198

一、科技文件的收集198

二、科技文件的鉴定与整理205

一、商业银行人力资源档案的收集213

第一节 商业银行人力资源档案的收集和鉴别213

第九章 商业银行人力资源档案管理213

二、商业银行人力资源档案的鉴别217

第二节 商业银行人力资源档案的整理与保管220

一、商业银行人力资源档案的整理220

二、人力资源档案的保管224

第三节 商业银行人力资源档案的利用与转递226

一、商业银行人力资源档案的利用226

二、人力资源档案的转递228

第十章 商业银行特殊载体档案管理230

第一节 照片档案的管理230

一、照片档案的收集230

二、照片档案的整理231

三、照片档案的价值鉴定与保管期限233

一、磁带录音、录像档案的收集234

第二节 录音、录像档案的管理234

二、磁带录音、录像档案的分类、编目与鉴定235

三、磁带录音、录像档案的保护235

第三节 缩微品的管理236

一、缩微品的包装236

二、缩微品的贮存环境238

三、缩微品制作档案239

四、缩微品的检查239

第十一章 商业银行归档电子文件管理241

第一节 信息化环境下的数据与数据处理241

一、数据241

二、数据处理242

三、信息化环境下商业银行档案数据的特点243

四、信息化环境下商业银行档案数据处理的特点245

第二节 商业银行档案数据的准备246

一、数据组织的基本概念246

三、档案前处理工作249

二、档案数据的形态变化249

四、计算机管理对档案数据的要求250

第三节 商业银行归档电子文件的管理概述251

一、电子文件的基本概念和特点251

二、商业银行电子文件的种类254

三、电子文件的档案价值257

四、电子档案的管理要求258

五、电子档案的管理原则259

一、形成电子文件归档管理的工作机制261

第四节 商业银行归档电子文件的管理对策和方法261

二、制订符合商业银行实际的电子文件归档范围263

三、明确电子文件的归档要求266

四、加强电子文件的归档整理269

五、重视电子档案的鉴定271

六、以脱机载体为重点加强归档电子文件的保护275

七、加强电子档案的利用管理276

一、档案信息化概述278

第十二章 商业银行档案信息化建设278

第一节 档案信息化建设概述278

二、档案信息化建设的任务279

三、档案信息化建设的发展思路280

第二节 计算机技术与商业银行信息化283

一、计算机系统的构成和相互关系284

二、计算机网络概述286

三、商业银行现阶段信息化建设的特点290

四、商业银行档案信息化建设的重要意义293

第三节 档案计算机管理系统的研制296

一、软件工程概述296

二、系统分析297

三、系统设计299

四、系统实现301

五、系统运行、维护与评价303

一、商业银行档案计算机管理系统的主要功能304

第四节 商业银行档案计算机管理系统的实现304

二、商业银行档案计算机管理系统的数据结构306

三、商业银行档案计算机管理系统的功能结构310

四、商业银行票据档案的数字化315

第十三章 商业银行档案信息资源开发与利用318

第一节 商业银行档案信息资源开发的概念、原则和意义318

一、商业银行档案信息资源开发的概念318

二、商业银行档案信息资源开发的原则319

三、商业银行档案信息资源开发的意义320

第二节 商业银行档案信息资源开发的途径和程序321

一、商业银行档案信息资源开发的途径321

二、商业银行档案信息资源开发的程序321

第三节 商业银行档案的利用与公布323

一、商业银行档案利用的概念323

二、商业银行档案的利用范围324

四、商业银行档案的公布325

三、商业银行档案的利用方式326

第四节 商业银行档案信息资源开发的层次与类型327

一、档案信息报导型材料327

二、档案信息撰述型材料329

三、档案信息原文编纂331

四、档案信息网络开发332

第一节 库房管理的物质条件333

一、库房333

第十四章 商业银行档案库房管理333

二、装具与包装物334

三、设备与消耗品335

第二节 档案实体材料的保护336

一、库房温湿度的控制与调节336

二、库房防光与防空气污染物338

三、档案有害生物的防治339

三、档案存放秩序的维护与管理340

二、档案在装具中的存放方式340

一、库房与装具的有序化340

第三节 档案实体秩序的维护340

四、定期检查、清点342

五、全宗卷342

第四节 档案使用过程中的维护和保护343

一、档案使用过程中的维护与保护制度343

二、档案使用过程中的维护与保护方法344

第十五章 商业银行档案管理发展方向345

第一节 合资商业银行档案管理345

一、合资银行概述345

二、合资商业银行档案管理研究346

第二节 商业银行股权档案管理347

一、商业银行股权概述347

二、商业银行股权档案管理探索348

二、我国商业银行混业经营模式的发展现状350

三、商业银行混业档案管理研究350

一、混业经营概述350

第三节 商业银行混业档案管理350

第四节 商业银行集团化档案管理355

一、商业银行集团化的必然性355

二、商业银行集团化改革体制的模式355

三、商业银行集团化的档案管理356

第五节 商业银行衍生金融工具档案管理358

一、金融衍生工具概述358

二、我国商业银行衍生金融工具的档案管理359

附录360

附录一 交通银行会计档案管理办法360

附录二 交通银行个人信贷档案管理办法368

附录三 交通银行公司客户授信档案管理办法374

附录四 交通银行公司和机构客户非授信业务档案管理办法395

主要参考文献414