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目录1

0．导论1

0.1　问题的提出1

0.2　研究思路和主要内容6

0.3　研究的方法10

0.4　同类课题研究状况及本书的创新11

0.5　有待进一步研究的问题13

1．证券公司的风险特性15

1.1　有关风险的基本概念15

1.2　金融机构风险和非金融机构风险的区别19

1.3　证券公司风险和其他金融机构风险的区别21

2．成熟市场证券公司的风险及其成因24

2.1 市场风险——多形式表现下的价值下跌24

2.2　信用风险——越来越难以评估的损失25

2.3　流动性风险——对融资能力的考验28

2.4　操作风险——随机潜伏的危害31

2.5　法律风险——穿越空白地带的代价32

2.6　结算风险——最后环节的显现33

2.7 系统风险——共同面临的挑战33

3．新兴加转轨过程中的中国证券公司的风险及其成因38

3.1 风险生成的结构性分析38

3.2 市场风险的冲击43

3.3　流动性风险的积聚44

3.4　违规风险的偏好47

3.5　财务风险的隐藏48

3.6　经营风险的潜伏50

3.7　结算风险的表现51

3.8 系统风险的凸显56

4．证券公司风险监控的理论分析58

4.1 外部风险监控：金融监管理论综述与评价58

4.2 内部风险监控：金融风险管理理论与方法71

4.3 内外部风险监控的重要作用77

4.4 内外部风险监控的均衡和非均衡模型82

4.5　风险监控与业务创新的博弈85

4.6　风险监控与法人治理结构的关系89

4.7　风险监控的收益和成本分析90

5．成熟市场证券公司风险监控模式的比较93

5.1　风险监控重点的确定93

5.2　风险监控技术的发展94

5.3　风险监控方法的配合100

5.4　风险监控体制的比较101

5.5　风险预警机制的特征113

5.6　流动性风险监控体系的比较与竞争115

5.7　流动性危机的处置方法124

5.8　客户资金安全保障监控模式125

5.9　业务创新与风险控制模式131

5.10 系统性风险监控的实践134

6．金融集团模式下的风险监控137

6.1　金融系统的风险管理和风险分担137

6.2　金融系统趋同对外部监管的影响及对策139

6.3 金融控股模式下证券公司的内部风险监控143

6.4 中国金融集团模式的特点和风险监管154

7．中国证券公司风险监控的现实约束157

7.1 内部风险监控制度的演进157

7.2　外部风险监控体制的变化与监控重点的转移161

7.3　加强风险监控的现实约束167

8．中国证券公司在规范化、市场化和国际化进程中的风险监控模式选择179

8.1 内部风险监控机制的创新179

8.2 内部风险预警与监控体系的构建181

8.3 内部风险监控的发展趋势190

8.4　外部风险预警与监控体系的构建194

8.5 内部风险监控有效发挥作用的基础：完善公司治理结构和内部风险控制机制214

8.6 外部风险监控有效发挥作用的基础：加强过程监管与加大执法力度217

8.7 内外部风险监控有效发挥作用的动力及联结点：分类监管、创新发展218

8.8 内外部风险监控的协调与平衡220

8.9 中国证券公司业务国际化的风险监控228

参考文献233

后记240