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第一章 导论1

第一节 选题的背景和意义1

第二节 国内外研究现状2

第三节 研究内容与研究方法5

一、研究思路5

二、主要研究内容5

三、采用的研究方法7

第四节 本书的创新点7

第二章 会员制交易所与政府监管权配置9

第一节 会员制交易所的形成原因、目标和组织结构11

一、选择非营利性会员制的原因与目标函数11

二、会员制交易所的组织结构15

第二节 市场缺陷、交易所不完全监管与政府介入20

一、市场缺陷分析20

二、交易所不完全监管与政府介入的必要性26

三、成本收益分析与政府介入的充分性48

第三节 法律不完备性与政府介入方式的选择51

一、法律不完备性理论51

二、期货市场法律不完备程度分析53

三、政府介入期货市场方式的选择57

第四节 期货市场监管模式选择与监管权配置58

一、交易所监管和政府监管：一个比较分析58

二、监管模式与监管权配置60

第三章 会员制交易所与政府监管权配置的具体考察64

第一节 市场操纵的监管权配置64

一、市场操纵的界定与识别64

二、市场操纵的自阻性和交易所监管的有效性67

三、市场操纵的监管措施与监管权配置72

第二节 期货合约创新的政府监管75

一、合约创新的特征76

二、政府监管期货合约创新的依据81

三、成本收益分析与政府监管期货合约创新的方式87

第三节 交易者保护的监管权配置90

一、中小交易者是否需要保护90

二、以政府监管方式给中小交易者保护的依据94

三、成本收益分析与监管权配置：以双重交易为例97

第四节 保证市场完整性的监管权配置102

一、结算所——一种保证市场完整性的制度安排103

二、交易所（结算所）保证市场完整性的有效性和监管权配置106

第四章 期货交易所非互助化与监管权配置112

第一节 期货交易所非互助化的含义和发展状况112

一、交易所非互助化的界定113

二、期货交易所非互助化的发展状况114

第二节 期货交易所非互助化的背景和动因分析116

一、期货交易所非互助化的背景116

二、期货交易所非互助化的动因125

第三节 非互助化改造对政府与交易所监管权配置的影响136

一、非互助化对自律监管的影响以及监管权再分配的争论136

二、交易所非互助化引发的利益冲突139

三、决策权变动、交易所激励与监管权配置144

第五章 中国期货市场政府与交易所之间的监管权配置151

第一节 中国期货市场监管权分配体系151

一、问题引致的监管体系构建过程151

二、当前期货市场监管权分配格局157

第二节 中国交易所自律监管的有效性分析与监管权配置159

一、期货交易所的组织结构159

二、交易所监管市场的有效性与监管权配置162

第三节 中国期货交易所组织制度选择与监管权分配171

一、中国期货交易所的组织制度选择171

二、政府监管当局与交易所之间的监管权配置174

附录1 1991—2000年期货交易所合并一览表175

附录2 1868—1921年芝加哥期货交易所发生的市场操纵事件177

附录3 约翰总结的证券交易所非互助化可能引发的利益冲突的类型179

附录4 交易所上市合约重复情况表（1990—1998年）181

参考文献182

爱，永远不会逝去——怀念恩师董辅礽先生194

后记199